為規(guī)范我省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰行為，保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使，維護(hù)社會(huì)公平正義，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，省地方金融監(jiān)管局制定了《關(guān)于印發(fā)<山東省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）>的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）。現(xiàn)將有關(guān)政策解讀如下：

一、制定依據(jù)

本《通知》依據(jù)《行政處罰法》《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》《山東省地方金融條例》《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《典當(dāng)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章制定。

二、主要內(nèi)容

   《通知》根據(jù)近年來(lái)地方金融行政執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)法律、法規(guī)和規(guī)章的調(diào)整情況和執(zhí)法工作實(shí)際，全面考慮和衡量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，在此基礎(chǔ)上形成了《山東省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)（試行）》。

（一）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制定范圍。制定的行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)僅限于根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，依照法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定，并由行政機(jī)關(guān)實(shí)施的行政處罰事項(xiàng)。

（二）關(guān)于實(shí)施主體。各級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)、法律法規(guī)授權(quán)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)和依法受委托的機(jī)構(gòu)是法定的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)，在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，嚴(yán)格遵循了有關(guān)管理權(quán)限的規(guī)定。

（三）關(guān)于處罰類(lèi)型和裁量基準(zhǔn)。實(shí)施的行政處罰涉及警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停止業(yè)務(wù)、吊銷(xiāo)許可證等種類(lèi)。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和危害后果，對(duì)行政處罰裁量權(quán)進(jìn)行了細(xì)化、量化，劃分了不同裁量的階次。

山東省地方金融監(jiān)督管理局

2019年10月18日